进入11月份,证监会对多个上市公司的虚假陈述调查结果出炉,根据情节严重程度分别给与了相应的处罚。据不完全统计有12家公司领到了行政处罚告知书或者正式处罚通知书,购买过这些公司股票的股民如果符合索赔时间段要求,就可以委托我们去法院要求上市公司赔偿投资损失(包括本金,佣金,印花税以及利息)。

我们在接待投资者咨询经常遇到的疑问是:

1、 证监会最多只罚款60万元,是不是太少?

简直就是罚酒三杯,甚至有的股民气愤地说这简直就是鼓励上市公司造假。其实大家误会了,根据证券法相关规定,款数字是少了点。但是,这个处罚决定对于股民来说是至关重要的,有了这个处罚决定书,法院就能接受我们的索赔要求,这是我们索赔的前提条件。

根据《证券法》与 2003 年 1 月 9 日最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》的规定,上市公司因虚假陈述受到证监会、财政部等行政处罚(或人民法院生效刑事判决),权益受损的股民可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼,投资损失包括投资差额损失、印花税、佣金及利息,以维护自己的合法权益。

虚假陈述简单的说,就是上市公司违反证券法律规定,对重大事件作出虚假记载、误导性陈述,或者发生重大遗漏、不正当披露信息的行为,例如:重大财务造假、隐瞒重大关联交易等。

2、 去索赔真的能索赔成功吗?

在虚假陈述民事赔偿方面,多年来,全国约有15000多名股民以证券虚假陈述为由起诉索赔,涉诉标的额约15亿元,有一百余家因虚假陈述被处罚或被制裁的上市公司被诉,毕马威、德勤、普华永道会计师事务所等几家国际著名审计机构的在华分支机构也被列入被告。自2001年彭淼秋诉嘉宝实业虚假陈述民事赔偿案首次获赔以来,大约80%以上的原告通过调解或判决,获得了部分或全部赔偿,赔偿方式包括现金或股票。

大智慧三房巷佳电股份方正科技山东墨龙亿晶光电祥源文化、匹凸匹、顺灏股份等已经拿到赔偿款。

有些上市公司对股民索赔的态度是比较积极的,比如山东墨龙亿晶光电三房巷等主动与股民和解,赔付比例也很高,赔偿款到账很快。而益盛药业董事长张益胜代替公司承担的相关民事赔偿责任自掏腰包几百万赔偿股民。

3、 必须要去索赔才能得到赔偿吗?

在目前的法律规定下,这个答案是确定的,只有你主动去法院要求赔偿并且提供相关的证据材料,才有可能获得赔偿,而且根据民法通则的相关规定,虚假陈述索赔案件的诉讼时效是三年,从公司收到处罚决定书开始算起,过了时间不能再要求对方赔偿,即使别人已经拿到赔偿款。

4、 如果都去上市公司索赔,公司能有那么多钱赔付吗?

这种担心是很常见的,但是现实却是另外一番景象。公开资料显示,益盛药业在2015年12月27日时的股东人数超过3万人,而目前已经起诉的人数不到其千分之一!换言之,绝大多数有资格索赔的投资者尚未行使其权利。根据民法通则的相关规定,虚假陈述索赔案件的诉讼时效是三年,从公司收到处罚决定书开始算,投资者向益盛药业索赔的诉讼时效将在2020年2月2日到期,过时仍未提起诉讼的将失去获赔的权利。

类似的事情一再重演,2018年5月华锐风电的诉讼时效到期,之前华锐风电准备了2亿元作为赔偿款,结果最后只赔付出去600万元左右,绝大多数符合索赔资格的股民并没有去索赔。

每天都有很多人在抱怨亏损了多少钱,觉得被骗了要证监会负责。真的有赔偿来了,这些真金白银又没有人要。原因很多,有的人是不知道,有的人是不相信,有的人嫌准备材料麻烦(下一条会详细讲)。在我们的索赔群里,有的人进来很早,比他晚来一年的人钱已经拿到了,他材料还没寄出。

5、 准备材料麻烦吗?

股民只是提供法院要求的证据材料,最多花两个半天去就能搞定,一个是去开户的证券公司营业部,打印开户证明和交易记录,另外是去公证处(大多数法院要求办理)。

而律师不仅要做前期准备,撰写各种材料,还要去法院开庭,一审二审,到最后执行等等。

6、 胜诉了拿不到钱不是白白浪费诉讼费吗?

胜诉了即使对方目前没有钱赔偿,但是判决书是有效的,以后只要上市公司有钱可以去要求赔偿。如果不去索赔的话,过了三年诉讼时效,就不能再要求对方赔偿,即使上市公司有能力赔付。

7、委托律师先要交多少钱?

此类案件均采取风险代理,前期股民不用支付律师费,胜诉后拿到赔偿款再支付律师费。而诉讼费是交给法院指定账号的,不是给律师的,胜诉后对方承担全部或者部分诉讼费。

限于篇幅,不能一一列举,你有什么疑问欢迎留言。

附表为近期不完全统计的上市公司被立案调查情况

律师助理彭波:微信/电话:13382408239



 

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